国际注册合规师(ICCM)

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国际注册合规师严格遵循巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》国际化框架,是结合中国银监会《商业银行合规风险管理指引》与国际银行业合规管理实践设置的,是银行合规管理岗位培训认证的重要标准和依据。
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  • 国际注册合规师(ICCM)

    国际注册合规师严格遵循巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》国际化框架,是结合中国银监会《商业银行合规风险管理指引》与国际银行业合规管理实践设置的,是银行合规管理岗位培训认证的重要标准和依据。

    709 ¥ 0.00
  • 公司金融顾问(CFC)

    公司金融顾问课程是根据中国人民银行2016年12月28日正式颁布实施的首个国家公司金融行业标准《公司金融顾问》(JR/T 0139-2016)设置的。课程由清华大学五道口金融学院、中国社科院、财政部财科所、北大、人大等机构专家联合研发,由国家发改委全国引进国外智力领导小组办公室引进并由国际认证。

    428 ¥ 0.00
  • 支行行长或网点负责人研修班

    时间:累计学习时间5天

    地点:北京、贵阳、杭州、广州、三亚等

    110 ¥ 0.00

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在线学习

 

国际注册合规师严格遵循巴塞尔委员会《合规与银行内部合规部门》国际化框架,是结合中国银监会《商业银行合规风险管理指引》与国际银行业合规管理实践设置的,是银行合规管理岗位培训认证的重要标准和依据。 2020年3月6日中国银保监会发布《中国银保监会办公厅关于预防银行业保险业从业人员金融违法犯罪的指导意见》,第(二十)条规定“完善教育培训体系。持续开展各业务条线合规培训,保证培训学时,编写关键岗位培训教材,培育恪守职业道德、严守规章制度的合规文化。” 为适应监管及各行合规管理发展的要求,加快合规管理专业人才的培养,满足金融从业者提升专业能力的需求,亚联金融研修院联合亚太风险管理专业人士协会(ARPA)推出ARPA ®国际注册合规师(International Certified Compliance Manager, ICCM)专业认证的线上培训项目。

 

 

培训安排

◆ 培训时间
24学时,共七周(线上直播,可回放)+在线资源自习(讲义/练习/拓展)
 
◆ 授课方式
线上自学+远程面授
 
◆ 课程设置

 

模块一、商业银行合规管理基础知识

  1.1 商业银行合规管理背景介绍

  1.2 商业银行合规管理的基本概念

  1.3 商业银行监管规则管理

模块二、商业银行内部制度管理

  2.1 制度的内涵与特征

  2.2 商业银行制度管理规范

  2.3 商业银行的定期制度梳理

  2.4 商业银行的制度执行管理

模块三、商业银行合规审查管理

3.1 合规审查的理论与方法

3.2 合规审查队伍建设

3.3 合规审查工作手册

3.4 合规审查案例

模块四、商业银行合规风险监测

  4.1 合规风险监测的基本原理

4.2 合规风险监测工作流程

4.3 合规风险监测实务

模块五、商业银行合规检查管理

  5.1 合规检查基础理论

5.2 合规检查工作规范

5.3 合规检查统筹管理

模块六、商业银行合规报告管理

  6.1 合规报告的基本内涵

 6.2 合规报告路线与职责分工

6.3 合规报告主要类型及案例

模块七、商业银行合规信息系统建设与应用
 7.1 信息系统在合规管理中的作用

 7.2 合规管理信息系统功能设计

7.3 合规管理信息系统核心模块讲解

模块八、商业银行海外和附属机构合规管理
 8.1 商业银行国际化综合化经营

8.2 商业银行境外机构合规管理

8.3 商业银行非银子公司合规管理

模块九、商业银行反洗钱管理
 9.1 商业银行反洗钱管理概述

9.2 商业银行反洗钱管理体系

9.3 商业银行反洗钱工作机制

报名对象

负责合规管理的各级分支行行长、其他业务部门(如操作、运 营、风险、内控、反洗钱、法务、稽核、财务等)相关合规岗;

合规经理(合规官)、合规部门的新入职/新转岗/新提拔的“三新”人员;
其他对银行合规与监管有浓厚兴趣并希望从事相关工作的其他人员;
金融风险合规和监管业务相关的咨询师、律师、会计师、审计师、HR和IT人才。

 

认证考试

 

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